1、目的
通過對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)，有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。
2、范圍
適用本公司質(zhì)量食品安全管理體系范圍內(nèi)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的策劃與實(shí)施。
3、職責(zé)
3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃的審批。
3.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施。
3.3行政部負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)，策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方案，并監(jiān)督實(shí)施。
4、定義
4.1環(huán)境因素：對(duì)公司目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量食品安全管理體系預(yù)期結(jié)果的正面和負(fù)面要素或條件。
4.2機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新的實(shí)踐，開辟新市場，贏得新顧客，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。
5、工作流程
5.1內(nèi)外部環(huán)境因素信息的獲取應(yīng)考慮：
5.1.1可能對(duì)企業(yè)的目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；
5.1.2與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；
5.1.3企業(yè)管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；
5.1.4資源的獲得和優(yōu)先供給、技術(shù)變更；
5.1.5與質(zhì)量食品安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方要求。
5.2風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別時(shí)機(jī)：
質(zhì)量食品安全管理體系策劃、企業(yè)宗旨變化、戰(zhàn)略變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、組織及其背景、相關(guān)方的需求和期望變化。
5.3風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的類型：
5.3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：直接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、間接產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇。
（1）直接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品質(zhì)量問題，導(dǎo)致退貨、報(bào)廢、修理等風(fēng)險(xiǎn)。
（2）間接質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品使用過程，損壞了顧客的其它財(cái)產(chǎn)權(quán)或人身權(quán)，應(yīng)負(fù)民事賠償責(zé)任。
5.3.2環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有自然、人文、政治、經(jīng)濟(jì)以及其他。
（1）產(chǎn)品銷售淡季與旺季，影響顧客的采購，也間接影響公司產(chǎn)品生產(chǎn)。
（2）人文環(huán)境：主要體現(xiàn)在不同時(shí)間、不同地區(qū)、不同民族的人消費(fèi)習(xí)慣不同。
（3）政策環(huán)境：國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，以及個(gè)地方的相關(guān)政策的變動(dòng)會(huì)間接的影響到企業(yè)資金融入以及企業(yè)運(yùn)營的必要條件。
（4）經(jīng)濟(jì)環(huán)境：利率的變動(dòng)、匯率的變動(dòng)、同伙膨脹或通貨緊縮等。
5.3.3經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：主要有原材料、員工、設(shè)備、供銷鏈、技術(shù)、管理、產(chǎn)品、法律、專利及產(chǎn)權(quán)。
（1）原材料供應(yīng)：主要包括了原材料的價(jià)格、質(zhì)量和送貨時(shí)間的變化、采購過程的欺詐行為，采購人員的疏忽，導(dǎo)致原材料數(shù)量以及質(zhì)量上的不達(dá)標(biāo)等。
（2）員工風(fēng)險(xiǎn)：采購人員、服務(wù)人員，技術(shù)人員和其他生產(chǎn)管理人員，由于他們的疏忽導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以及各崗位主要人員的離職等風(fēng)險(xiǎn)。
（3）設(shè)施：生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)意外的故障，甚至損壞等。
（4）供銷鏈風(fēng)險(xiǎn)：主要包括供應(yīng)商及顧客違約，以及供應(yīng)或銷售渠道不暢通等風(fēng)險(xiǎn)。
（5）法律糾紛：消費(fèi)者投訴等潛在的法律糾紛。
5.3.4市場風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：包括市場容量、競爭力、價(jià)格、促銷。
（1）市場容量：對(duì)市場容量的調(diào)查所采用的方法不合適，沒有準(zhǔn)確的弄清市場對(duì)象對(duì)產(chǎn)品的用量，使得產(chǎn)品的產(chǎn)量大于實(shí)際需求，而增加公司的投資風(fēng)險(xiǎn)。
（2）市場競爭力：對(duì)競爭對(duì)手的錯(cuò)誤分析可能導(dǎo)致對(duì)我們的產(chǎn)品市場的競爭力高估或低估，引發(fā)期望值風(fēng)險(xiǎn)。
（3）價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)受產(chǎn)品的成本、質(zhì)量和聲譽(yù)、顧客消費(fèi)等的影響。
（4）促銷風(fēng)險(xiǎn)：促銷風(fēng)險(xiǎn)包括促銷活動(dòng)的成本的控制、效果預(yù)測失誤以及對(duì)品質(zhì)的懷疑等。
5.3.5財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇：有融資/籌資、資金償還、資金使用、資金回收、效益分配。
（1）險(xiǎn)融資/籌資過程中的風(fēng)險(xiǎn)：比如風(fēng)險(xiǎn)籌資的費(fèi)用很高，而且受到政策限制較多，加大了籌資的不確定性。
（2）資金償還過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要受到利率的影響，有極大的不穩(wěn)定性，增加償還風(fēng)險(xiǎn)。
（3）資金使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)為短期資金風(fēng)險(xiǎn)和長期資金投資風(fēng)險(xiǎn)。
（4）資金回收過程中的風(fēng)險(xiǎn)：應(yīng)收款無法及時(shí)到位，增加了壞賬的出現(xiàn)率。
（5）收益分配過程中的風(fēng)險(xiǎn)：主要表現(xiàn)在確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)投資者進(jìn)行收益分配不當(dāng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
5.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)
5.4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)識(shí)別：
公司各部門應(yīng)針對(duì)所負(fù)責(zé)的過程，根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合已有的優(yōu)勢和劣勢，識(shí)別出過程相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)。
5.4.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)評(píng)估：
各部門根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，進(jìn)行評(píng)估確定其級(jí)別，然后擬定應(yīng)對(duì)措施。
a)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):
依據(jù)“問題影響的嚴(yán)重程度、問題出現(xiàn)的可能性、問題出現(xiàn)后解決的難易程度”三方面綜合評(píng)價(jià)。
b)機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià):
依據(jù)“錯(cuò)過機(jī)會(huì)的嚴(yán)重程度、抓住機(jī)會(huì)的收益大小、應(yīng)對(duì)機(jī)會(huì)的難易程度”三方面綜合評(píng)價(jià)。
5.4.3針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)，應(yīng)對(duì)原則：
a)高風(fēng)險(xiǎn)：
應(yīng)設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施、考慮策劃應(yīng)急預(yù)案。
b)中風(fēng)險(xiǎn)：考慮設(shè)立目標(biāo)、策劃運(yùn)行控制措施。
C)低風(fēng)險(xiǎn)：暫時(shí)維持現(xiàn)狀，考慮策劃新的運(yùn)行控制措施。
5.4.4風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)應(yīng)對(duì)措施策劃：
策劃的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)整合到質(zhì)量食品安全管理體系過程中，并能保證質(zhì)量食品安全管理體系能夠產(chǎn)生預(yù)期結(jié)果、防止或者減少不良影響、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
a)處理風(fēng)險(xiǎn)的選項(xiàng)包括：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、冒險(xiǎn)以尋求機(jī)會(huì)、消除風(fēng)險(xiǎn)源、改變可能性或者后果、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、或基于合理的決策承受風(fēng)險(xiǎn)。
b)機(jī)會(huì)可以導(dǎo)向：采用新方法，開發(fā)新產(chǎn)品，打開新市場，獲得新顧客，構(gòu)建伙伴關(guān)系，使用新工藝、其它合適的或可行的可能性，以處理組織及其顧客的需求。
5.4.5以上識(shí)別評(píng)價(jià)結(jié)果及擬定的應(yīng)對(duì)措施，由各部門登記在《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》上提交管理者代表匯總整理。當(dāng)內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素和相關(guān)方期望或要求發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表》。
5.5應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)價(jià)：
每次管理評(píng)審前，各部門負(fù)責(zé)人評(píng)估應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施有效性，并提交管理評(píng)審。
6、相關(guān)文件
6.1文件控制程序
6.2管理評(píng)審控制程序
6.3與顧客有關(guān)的過程控制程序
7、表單
《過程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及應(yīng)對(duì)清單》
